六安市金安区商务局行政处罚事项廉政风险

序号

权力事项

廉政风险点数量

权力类别

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

单用途商业预付卡发卡企业未按规定备案

1

其他权力

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延材料办理时间；

低

严格遵守业务工作程序、按制度办事，公开透明的办事流程，增加透明性，接受广大群众和社会的监督

局分管领导、股室负责人

2

单用途商业预付卡发卡企业违反发行与服务或者资金管理规定

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

3

未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收活动

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

4

对部分违反报废机动车回收管理办法行为的处罚

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

5

零售商供应商公平交易违规行为

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

6

零售商促销违规行为

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

7

违反汽车销售管理办法行为

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

8

经营者违反餐饮业经营管理规定

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

9

经营者违反美容美发业管理规定

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

10

经营者违反洗染业管理规定

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

11

对违反旧电器电子产品流通管理办法行为的处罚

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低

12

家庭服务机构违反管理规定

6

行政处罚

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，做出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、做出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

局分管领导、股室负责人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

告知风险：在做出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的

低